中证协要求，又券研上相应支撑材料应清楚体现材料出具机构和时间，商评商上与指标相关的冲级材重要数值、金额或处理结果等信息应重点标注。刺月

其次是底前底调业务管理指标表及支撑材料，业务管理指标主要评价内控管理情况，各券按照内控环节划分为立项、报财质控、顾问评务创问核、料新类仅内核、增业其他等五个评价维度：

立项。新摸是又券研上否建立健全利益冲突审查机制，是商评商上否对拟承做项目及业务人员等存在的利益冲突情形进行审查；立项审议程序、立项决议是冲级材否符合《内控指引》第四十九条要求。

质控。刺月是否建立质控现场核查制度，当年开展现场核查的财务顾问项目数量是否满足质控部门（团队）确定的比例要求；开展现场核查的项目，形成的现场核查报告是否如实记录、反映现场核查情况，分析、判断项目风险和项目组执业情况并形成明确的现场核查结论；质控部门（团队）是否认真审阅尽职调查工作底稿并出具明确验收意见；质控报告是否列示项目存疑或需关注的问题。

问核。问核情况是否形成文件记录，并由问核人员和被问核人员确认。

内核。内核会议时间是否早于质控验收时间和问核时间。内核会议纪要、内核决议等文件是否齐备。内核表决程序是否符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第六十条要求。内核机构是否对内核意见答复、落实情况进行审核，确保内核意见落实到位。

其他。在业务流程管理、具体控制措施及相关文件方面是否存在其他缺失。

鼓励券商为未来业务创新评价细则建言献策

聚焦中证协此次启动的业务创新摸底调研，中证协在下发给券商的文件中提到，根据《评价办法》，业务创新指标主要反映券商在重大资产重组项目方案设计、经济和社会效果等方面的创新性、实用性和示范性，而为了制定业务创新指标具体评价办法，中证协就业务创新情况进行了此次摸底调研。

在上述《评价办法》中，中证协关于业务创新并未给出具体评审办法，仅规定“每家证券公司每年最多可申报2个创新事项。中证协组织专家进行评审，认定为重大创新事项的，每项加10分；认定为一般创新事项的，每项加5分；认定为非创新事项的，不加分”。

在最新下发给券商的调研通知中，中证协提出，拟将业务创新评价分为公司自主申报、中证协初评、专家评定、结果公开四个步骤。指标得分以中证协组织的专家评审结果为依据。

中证协还表示，券商可围绕评价指标设计、评价方式方法等提出相关意见建议。此外，券商也可对中证协或监管机构提出其他意见建议。

财联社记者注意到，券商此次报送给中证协的业务创新事例材料（如有）应着重阐述事例的创新性、实用性和示范性，突出事例的实际意义和价值，每项事例说明材料原则上不超过3000字，并提供不超过500字的摘要。

中证协指出，将适时公布2022年度证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价结果。中证协将持续强化评价结果运用，发挥好评价结果扶优限劣的声誉引导作用，促进证券公司不断提升财务顾问业务能力，切实履行中介机构“看门人”职责，更好地推动提高上市公司质量，服务资本市场高质量发展。