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参与推介虚构的金融产品,并与客户签订代持协议 安信证券一营业部经纪人收警示函

2025-07-06 00:13:54 来源:空谷传声网 作者:时尚 点击:616次

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来源:四川证监局

关于对周俊衡采取出具警示函措施的信证决定

周俊衡:

经查,你在安信证券股份有限公司成都龙腾东路营业部担任经纪人期间,券营参与推介虚构的人收金融产品,并与客户签订代持协议。参推产品持协上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第十条第(四)项的介虚金融经纪警示规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的并客规定,我局决定对你采取出具警示函的户签函监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服,订代可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,议安业部也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

四川证监局 

2022年6月22日

作者:探索
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